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預印本—學術論文出版社的顛覆性革命開端

學界資訊,期刊投稿

在互聯網引導的電子商務革命浪潮影響下,很多過去不可思議的事情都被徹底改變了,從智慧手機到自動駕駛。 學術論文出版行業也同樣發生著深刻變革,最具有代表性的就是開放取用(Open Access)運動和預印本也稱作未定稿本(preprint)運動。 預印本是指尚未在同行評審學術期刊上發表但已經在網路資料庫中公開的科研論文手稿。 預印本顛覆了上百年來的行業規則。 如果配以智慧管理同行評審,預印本將徹底改變目前的學術期刊出版體系。

 

 

學術界長期以來形成的行業規則主要包括以下四條:

(1)論文須經同行評審,以保證學術品質並被認可

(2)論文須經編輯修改,在語言和格式品質上被認可

(3)作者須將版權移交給期刊,論文不能重複發表,以保護期刊利益

(4)論文發表後不能修改。

 

這四條規則都是以期刊和編輯為中心建立的,用以維護學術秩序。 由於這些規則已被各高校或科研機構的績效考核評定政策所接受甚至強化(例如”唯SCI論文”的做法),作者只能被動地順應這些規則。 但是,這種現狀並不代表這些行規就都是合理的,更不代表它們在未來的電子商務時代是高效正確的學術秩序維護方法。

學術出版涉及作者、出版媒體(例如期刊和資料庫)、訂閱者(例如圖書館或機構)和讀者。 當出版商形成行業壟斷,並不斷大幅漲價訂閱費用和嚴重損害讀者利益時,訂閱者和讀者忍無可忍,終於爆發了開放取用運動,要求將所有論文都免費公開給讀者。 這是行業內受壓迫者的第一次揭竿而起,反抗不合理的收費制度。 學術期刊在經歷了痛苦的掙扎和自省後,轉而順應開放取用運動,但是把訂閱費的負擔從訂閱者身上作為論文處理費(Article Processing Charge,簡稱APC)轉移到了作者身上。

除了價格,學術期刊形成的第二個壟斷是論文審稿質量和審稿時間,一切都由編輯和審稿人主觀決定。 大量作者遭遇不合理拒稿,而且審稿時間和見刊時間經常超長(幾個月到一兩年),嚴重損害作者利益。 作者們忍無可忍,終於在三十年前爆發了預印本運動。 這是行業內受壓迫者的第二次揭竿而起,反抗不合理的評議制度。 在某種程度上,預印本就好像是網路時代的論壇帖子,任何人都可以隨便發帖。 這是由於「長嚴管控」而爆發成為徹底「自由散漫」的物極必反的典型例子。 學術期刊最初是反對預印本的,但是後來為了維護稿源,被迫調整期刊投稿和發佈政策來接受預印本稿件。 作為全球最大的出版集團之一,Elsevier(愛思唯爾)於2016年收購了預印本資料庫SSRN(Social Science Research Network),標誌著傳統期刊開始主動進軍預印本領域,為將來的行業變化未雨綢繆。

國外著名的預印本資料庫目前包括arXiv、BioRxiv(讀作bio-archive)、Chemrxiv、PrePubMed等。 這些伺服器的名字很多都帶有「Xiv」或 xiv”。 這個詞可以音譯為「希悟」 表示預印本資料庫,意為學術領悟之希望。 近幾年來,各種希悟層出不窮,蓬勃發展。

 

 

很多單位的科研績效考核政策是基於期刊論文發表成果的。 在這種政策影響不大的地方(例如某些國家或行業),科研人員出於宣示首發權的目的或快速交流的目的,經常採用預印本自行發佈論文。 而在國內,由於預印本成果還未被大多數單位認可,而且出於擔心洩密或影響期刊投稿的原因,很多科研人員不願意發佈預印本。 需要承認的是,如果預印本在論文水準和排版水準上缺乏品質控制,它充其量只是一個網路帖子而已,談不上嚴肅的學術性或權威性。 預印本運動的本意是要反抗不公正的同行評審制度,解決論文評審時間過長、評審意見不公正、編輯霸凌、論文成果被評審專家盜取剽竊等問題。 但是,預印本如想獲得學術界的廣泛尊重和認可,就必須增加同行評審功能和編輯排版功能。 實際上,智慧化同行評審功能恰好是預印本資料庫的強項和能夠顛覆傳統期刊的原因,就好比網店能夠取代實體店,理由如下。

 

第一,徹底解決一稿多投和重複評審問題。

預印本資料庫能夠很容易改造成若干個全球集中投稿系統,包括按照細分的專業領域,使得作者能夠像高考填報志願一樣做到一次投稿、一次評審、選擇錄用。 在傳統的期刊投稿方式中,由於審稿時間長以及各期刊獨立各自審稿,造成作者一稿多投或反覆投稿。 這不僅增加評審工作量,而且延誤發表時間。 預印本資料庫具有聚合全行業稿源的先天優勢,完全可以做到在一次投稿後,使用智慧匹配同行評審系統一次性完成評審,然後根據評審分數發佈出版在資料庫中或旗下某些期刊中。 需要注意的是,很多預印本論文的版權是歸作者所有,採用開放取用的知識共享協定。 如果期刊想發表,需要合理協調版權歸屬。

 

第二,從預印本資料庫演變為具有學術影響力評價指標的智能論文出版系統。

具有集中投稿和智慧匹配同行評審功能的預印本資料庫不再是目前意義上的發帖伺服器,而是未來具有主導作用的智慧論文出版系統(Intelligent Paper Publishing System,簡稱IPPS,能夠取代目前的期刊出版系統。 眾所周知,人工作業的效率遠低於機器智慧作業,例如期刊編輯手工查找並邀請審稿專家在工作速度上就遠比不上審稿專家自動匹配系統。 網路時代電子商務的蓬勃發展,把買賣雙方的需求在資料庫平臺(例如各種網購平臺)上強力匹配起來,將過去零敲碎打的小筆生意在規模上擴大了成千上萬倍,並且形成了完整的購物評價系統。 將成熟的電子商務技術運用到同行評審中,能夠很容易實現大規模、高效率的審稿專家匹配和管理,使用獎金或積分制度有效縮短論文評審時間並提高評審品質。 預印本資料庫按照這個思路發展,再往前走一步,即可形成強大的智慧論文出版系統。 這其中的關鍵是建設以審稿專家自動匹配系統為中心的電子商務平臺,並形成兩個論文質量評價體系,即基於同行評審分數的單篇論文評價,以及基於引用次數的單篇論文評價和期刊(或智慧論文出版系統)影響係數評價。 值得注意的是,傳統的SCI期刊影響係數無法反映單篇論文的同行評審分數,而智慧論文出版系統則很容易添加這個更為合理的學術影響力評價指標。 以上這些都將從根本上顛覆傳統期刊的出版方式、評價方式和單位績效考核政策。

 

第三,智能論文出版系統能夠大幅降低出版費用,便於取消開放取用中期刊轉嫁給作者的論文處理費。

智慧編輯和審稿系統不再像過去那樣依賴編輯的人工操作,在線出版能免除印刷費用,而版權回歸作者能夠解除出版商利用版權獲利的壟斷。 這些措施所導致的出版費用巨降將徹底推動真正的免費開放取用和學術交流,造福於作者、讀者和社會。  從預印本演化而來的智慧論文出版系統仍然可以包含目前的各種期刊,未來在學術出版行業也會發生預印本資料庫兼併和壟斷,但是這些期刊或資料庫的運營方式將向著對讀者和作者有利的方向轉變,無論在版權歸屬、發表費用或閱讀便利性等方面。

綜上所述,在互聯網電子商務技術和學術出版行業各方利益衝突的雙重推動下,預印本資料庫應運而生,並且在向著淡化期刊和編輯地位、實現審稿專家自動匹配、強調單篇論文同行評審計分評價、降低出版費用等方向發展;預計將在不遠的未來演變成為智慧論文出版系統,顛覆學術期刊出版行業。 加強構建智慧論文出版系統對於奪取未來世界學術話語權至關重要。 預印本發展可期,讓我們拭目以待!

 

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